胖三斤
Docuemnts and Records 文件与记录
工厂概况 /Factory Profile
公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布
公司组织架构图
厂区/厂房平面图
营业执照
适用劳动、职业健康与安全、环保法律及法规清单
人事行政及
公司政策Facility policies:
• 商业诚信Business Integrity
• 童工Child labour
• 强迫劳动Forced labour
• 工会和自由结社Freedom of association
• 工资和工时Wage and hours of work
• 惩诫Disciplinary
• 福利Benefits and allowances
• 健康和安全Health & Safety
• 环保Environment
• 培训Training
• 歧视和骚扰Discrimination and harassment
• 家庭工以及分包商Homeworkers and Sub-contractors
员工手册/厂纪厂规及处罚记录
宿舍规章制度
招工指引/程序
人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)
劳动合同(所有员工)
未成年工人体检 & 职业健康体检
未成年工名单/登记证/工作安排规定
请假单
离职记录
奖惩记录/警告信
工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录
工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的
谈判协议
社会责任政策文件/管理程序/内审报告
对外来工/人事代理机构用工的相关监控文件 (如有)
劳务派遣单位的营业执照,劳务派遣协议,劳务派遣工名单及人事档案,身份证复印件,
工资,考勤记录,劳动合同,社保缴费凭证等。
如有清洁、餐厅、保安、装卸等服务外包，提供承包商的营业执照和与承包协议，
承包方工人的人事档案，身份证复印件以及工资，工时记录等。
分包商清单/对分包商社会责任的监控记录
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工时工资福利
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健康安全卫生
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环境保护
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商业道德
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客户特殊要求文件
冯皓
SEDEX验厂的审核清单如下：
1.员工手册/指南；
2.未成年工入厂和定期体检记录；
3.工人自愿加班申明或协议（如适用）；
4.发现雇佣童工后的补救措施的程序；
5.保护未成年工和女性工人的公司政策和程序；
6.离职程序包括辞职通知时间和解雇和相关记录；
7.招聘程序；
8.福利待遇规定（津贴、有薪假期如年假或婚产假等）；
9.救伤和治疗程序；
10.工人保险计划证据（社会保险及补充商业保险）；
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1.禁止招聘童工政策；
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2.最近12个月的正常和加班工作时间记录以及过去12个月考勤记录；
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3.过去 12 个月工资表和工资条 ,附有全部扣减和收入项目；
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4.禁止使用强迫/债役/监狱劳工政策；
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5.合作的职业学校相关记录 （如适用）；
1
6.花名册包括详细人力资源如各部门的直接、非直接、派遣和临时工人的数目；
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7.与劳务派遣公司的合同 （如适用）；
1
8.劳动合同（所有员工）/集体协议（如适用）；
1
9.有关纪律的厂纪，厂规 ，流程和程序；
20.未成年工名单/未成年工使用登记证 （当地劳动局备案）；
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1.人事档案包括员工入厂登记 ,身份证复印件，近照，相关年龄证明文件和劳动合同复印件发放记录；
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2.请假单；2
3.未成年工岗位班次安排规定；
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4.考勤记录管理程序；
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5.生产记录包括每日记录和计件生产表；
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6.学徒政策（包括不雇用学徒 ）；
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7.薪酬政策规定底薪和加班费的计算和扣减方法；
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8.控制工作时间的记录 /综合计时批文（如适用）；
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9.发现雇佣童工后的补救措施的记录或表格；
30.食堂/宿舍规章制度；
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1.加班申请及安排 （如适用）；
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2.工资发放的银行转帐及清单（如有）；
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3.监测劳工、环境健康与安全法规的程序；
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4.工人会议记录/工会和管理层会议记录；
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5.招聘前的身体检查要求；
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6.健康安全程序（如上锁标志、密闭空间、热力工作等）；
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7.工厂识别的劳工/环境健康与安全风险清单和风险评估记录；
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8.危险能量控制程序，电气安全、密闭空间进入和坠落保护等；
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9.匿名申诉程序以防止遭受报复；
40.禁止歧视的政策；
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1.工作时间政策包括正常和加班工作、班次、进出、休息、休假和轮班调休；
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2.工人请假政策；
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3.身份证验证/确认程序；
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4.工人投诉的处理政策/程序/投诉的处理记录，包括工人或工会会议记录（如有）；
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5.不符合项跟踪、关闭、现况和管理评审记录；
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6.与工作有关的损伤及疾病记录（如记录本或护士日志）；
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7.应急预案计划及演习报告；
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8.用电系统安全检查报告；
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9.保障自由结社/工会的政策；
50.与工人定期沟通和反馈的证据；
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1.计件工资计算程序 （如适用）；
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2.纪律执行记录和相关调查与实施的行动；
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3.防雷系统检测报告。
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4.不同工作所需的个人防护装备清单；
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5.电梯和起重设备的登记证和年检合格证（如有）；
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6.消防/疏散演习计划和记录；
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7.锅炉和压力容器操作工上岗证（如适用）；
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8.招工广告和工作描述；
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9.操作电梯与叉车、电工和电焊工等的特种作业人员证书；
60.工厂平面图；
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1.于设备购买或安装时的安全检讨和评价记录（机器安全风险评估）；
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2.锅炉和压力容器使用登记证和年检合格证（如有）；
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3.个人防护装备的使用方案和程序（呼吸保护、听力保护）；
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4.化学泄漏应急疏散记录 （如适用）；
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5.消防年度检查报告 （如有）；
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6.员工代表选举记录 /工会章程；
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7.在宿舍进行的疏散演习记录；
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8.工作危害因素分析报告；
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9.事故/职业病调查记录，包括意外主要原因及纠正措施和跟进报告；
70.厂房消防合格证；
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1.洗眼器测试记录；
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2.消防程序、消防系统、火灾扑灭和报警系统的保养和测试记录；
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3.事故/意外分析；
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4.事故/意外调查和报告程序；
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5.职业危害因素检测报告；
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6.急救人员资格证书；
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7.在厂医护人员资格证书 （如有）；
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8.人体工学/体力要求评估程序；
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9.救伤和治疗程序；
80.检测和校准实验室能力的通用要求证书；
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1.宿舍设施如通风、厕所、火警探测与扑灭设备、照明设备等检查、测试和维修记录；
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2.环保许可证及环境评价报告；
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3.工人职业健康体检纪录，包括医疗监视测试（例：血液测试及听力测验）；
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4.工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人工处理风险评估记录；
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5.厂内机动车车辆管理程序；
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6.食堂设施的卫生许可证及卫生检查记录；
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7.机器的预防性维修和机器保护措施检查记录；
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8.食堂清洁、消毒和病虫害防治的程序和记录；
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9.食堂员工健康检查记录/证书；
90.饮用水（工厂和宿舍）质量检测报告（如有）。
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