一、
iso三体系认证和记录的管理：
1. 办公室要有全部iso三
体系认证和记录空白表格清单；
2. 外来iso三体系认证（质量管理方面、与iso三体系认证质量有关的标准、技术iso三体系认证、资料等）清单特别是单位强制性的法律法规的iso三体系认证及控制发放的记录；
3. iso三体系认证发放记录（各部门都要有）
4. 各部门受控iso三体系认证清单。含：质量手册、程序iso三体系认证、各部门的支持性iso三体系认证、外来iso三体系认证（单位、行业、等标准；对iso三体系认证质量有影响的资料等）；
5. 各部门质量记录清单；
6. 技术iso三体系认证清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；
7. 各种类iso三体系认证的都要进行审核批准及日期；
8. 各种质量记录签字要齐全；
二、管理评审：
9. 管理评审计划；
10. 管理评审会议的“签到表”；1
1. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；1
2. 管理评审报告（其中的内容见《程序iso三体系认证》）；1
3. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。1
4. 跟踪验证记录。
三、内审方面：1
5. 年度内审计划；1
6. 内审计划及日程安排1
7. 内审小组长的任命书；1
8. 内审成员资格证书复印件；1
9. 首次会议记录；20. 内审检查表（记录）；2
1. 末次会议记录；2
2. 内审报告；2
3. 不符合报告及纠正措施验证记录；2
4. 数据分析的有关记录；
四、销售方面：2
5. 合同评审记录；2
6. 顾客台帐；2
7. 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；2
8. 售后服务记录；
五、采购方面：2
9. 合格供方评定记录；以及对供货的业绩评价的材料；30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；3
1. 采购台账（包括外协iso三体系认证台帐）3
2. 采购清单（应有审批手续）；3
3. 合同（应经部门负责人批准）；
六、库房：3
4. 原材料、半成品、成品名细台帐；3
5. 工具名细台帐；3
6. 量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；3
7. 不合格量具、工具的控制（报废手续）；3
8. 量具检定记录；3
9. 原材料、半成品、成品标识（包括iso三体系认证标识和状态标识）；40. 入、出库手续；
七、设备方面：4
1. 设备清单；4
2. 检修计划；4
3. 设备维护保养记录；4
4. 特殊过程设备认可记录；4
5. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；
八、生产方面：4
6. 年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；4
7. 完成生产计划的项目清单（台帐）；4
8. 不合格品台账；4
9. 不合格品的处理记录；50. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；5
1. iso三体系认证的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；5
2. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；5
3. 作业iso三体系认证（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；5
4. 关键过程一定要有工艺规程；5
5. 现场标识（iso三体系认证标识、状态标识、设备标识）；5
6. 生产现场不能出现未经检定的量具；5
7. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于申报；
九、iso三体系认证交付：5
8. 寄证计划；5
9. 寄证清单；60. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；6
1. 顾客收证书办理下来物的记录；
十、人力资源：6
2. 岗位人员任职要求；6
3. 各部门培训需求；6
4. 年度培训计划；6
5. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、
质量管理体系iso三体系认证培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）6
6. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；6
7. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十
一、 安全管理： 6
8. 安全方面的各项规章制度（有关单位、行业及本企业的法规等）；6
9. 消防设备、设施清单；
