如何保证体系过程被识别

呵呵，按标准的要审查，

比如
4.1条款，你这样检查：

在建立质量管理体系过程中，如何识别过程，明确输入和输出（包括谁负责，如何组织，以什么形式明确等）？

如何明确这些过程间输入、输出的接口关系，识别过程顺序、过程网络？

如何明确这些过程开展的活动、活动的准则和方法，以便有效运作和控制？

使用何资源和信息（如指导操作的iso三体系认证、相关过程运行的状况等），使过程良好运行，并进行有效的监视？

对这些过程如何进行监视、测量、分析，如何利用有关信息达到预期的目标和持续改进？

对外包的影响到iso三体系认证符合性的过程，在质量管理体系中是如何明确要求的？

再如
7.1

何部门负责iso三体系认证实现过程的策划，形成何种iso三体系认证（不是必须的）？

质量策划是否与质量管理体系的其他要求一致（如质量手册、程序iso三体系认证等）？

对特定的iso三体系认证、项目或合同，质量策划时是否明确了：

——质量目标和要求

——确定过程和资源

——过程需要的iso三体系认证

——验证、确认、监视、检验和试验活动

——iso三体系认证的验收准则

——必须的记录

建议采用过程方法的思路来审核，具体如下：

质量管理体系:

通过与被审核方沟通 确定其职责权限分别是什么？负责的活动步骤是什么？有哪些iso三体系认证支持？每个步骤活动的目的/目标是什么？输入、输出是什么？如何对过程进行监视和测量？过程的目标值是什么？实际的绩效情况怎么样？与目标是否产生了偏离？如何进行的原因分析？如何制定的措施？措施的有效性如何？

环境和职业健康安全：

通过与被审核方沟通 确定其职责权限分别是什么？负责的活动步骤是什么？每个步骤的环境因素和危险源因素分别有哪些？如何识别、评价的？采取的降低风险措施分别是什么？运行过程中是如何控制的？确定的环境和职业健康安全的目标是什么？目标监测结果如何？偏离的原因分析与措施分别是什么？

内部体系审核检查表

过程iso认证流程建议：过程的所有者：6个过程特性:是否已确定过程的所有者？是否已对过程加以定义？过程是否已形成iso三体系认证？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？COP的支持过程/管输入理过程COP1顾客要求评审过程销售部长是√√√√√√输出否审核日期：被审核人员：4个支持过程的问题使用什么？（材料、设备）由谁进行？（技能、培训）使用什么关键指标？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）是√√√√否3月16日风险识别

①客户要求识别不及时②客户要求未能完全识别

过程绩效指标

使用的质量管理体系iso三体系认证

IATF16949：2016条款

审核记录

评价

C1顾客要求评审

顾客要求；法律法规要求；体系要求

确认的订单、签订的合同、已接受的报价

订单评审及时率100%

JHQP-A0-05顾客要求评审控制程序

8.
2.1
8.
2.2
8.
2.3
8.
2.4

1、抽查2017年3月14日订单SEORD000328，有做订单评审，各部门均有签字。
2、经查，此订单有通过邮件回复顾客交付时间和交付计划。

S1人力资源管理

培训需求，岗位职责

培训资料、培训记录

培训计划完成率≥90%培训有效性≥90%

JHQP-A0-04人力资源及培训管理程序

7.
1.2
7.2

1、查看销售员对订单评审的组织和开展均有相关技能，有经过对应培训。
1、查SEORD000328订单的记录，有妥善保存于销售部iso三体系认证夹《客户订单》中，均有签字受控

S4iso三体系认证记录管理

需要受控的记录

内部体系审核检查表

过程iso认证流程建议：过程的所有者：6个过程特性:是否已确定过程的所有者？是否已对过程加以定义？过程是否已形成iso三体系认证？是否已对过程的接口加以定义？过程是否监控？记录是否保存？COP的支持过程/管理过程输入COP1顾客要求评审过程销售部长是√√√√√√输出否审核日期：被审核人员：4个支持过程的问题使用什么？（材料、设备）由谁进行？（技能、培训）使用什么关键指标？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）是√√√√否3月16日风险识别

①客户要求识别不及时②客户要求未能完全识别

过程绩效指标

使用的质量管理体系iso三体系认证

IATF16949：2016条款

审核记录

评价

C1顾客要求评审

顾客要求；法律法规要求；体系要求

确认的订单、签订的合同订单评审及时率、已接受的报价100%

JHQP-A0-05顾客要求评审控制程序

8.
2.1
8.
2.2
8.
2.3
8.
2.4

1、抽查2017年3月14日订单SEORD000328，有做订单评审，各部门均有签字。
2、经查，此订单有通过邮件回复顾客交付时间和交付计划。

S1人力资源管理

培训需求，岗位职责

培训资料、培训记录

S4iso三体系认证记录管理

需要受控的记录

受控的iso三体系认证记录

对供应商的要求iso三体系认证技术要求S5采购和供应商管理合格供应商名录法律法规要求

合格的供应商符合交期的材料符合成本要求的材料

培训计划完成率≥90%培训有效性≥90%现场iso三体系认证有效性100%iso三体系认证信息的可追溯供应商交付准时率≥95%

过程iso认证流程建议：

COP1顾客要求评审过程

过程的所有者：

销售部长

6个过程特性:

是

否

是否已确定过程的所有者？

√

是否已对过程加以定义？

√

过程是否已形成iso三体系认证？

√

是否已对过程的接口加以定义？

过程是否监控？

记录是否保存？

COP的支持过程/管理过程

输入

√√√

输出

内部体系审核检查表

审核日期：

3月16日

被审核人员：

4个支持过程的问题

是

否

使用什么？（材料、设备）

√

由谁进行？（技能、培训）

√

使用什么关键指标？（测量、评估）

√

如何进行？（方法、技术）

√

过程绩效指标

使用的质量管理体系iso三体系认证

IATF16949：2016条款

风险识别①客户要求识别不及时②客户要求未能完全识别

审核记录

评价

C1顾客要求评审

顾客要求；法律法规要求；体系要求

确认的订单、签订的合同、订单评审及时率

已接受的报价

100%

JHQP-A0-05顾客要求评审控制程序

8.
2.1
8.
2.2
8.
2.3
8.
2.4

1、抽查2017年3月14日订单SEORD000328，有做订单评审，各部门均有签字。
2、经查，此订单有通过邮件回复顾客交付时间和交付计划。

S1人力资源管理培训需求，岗位职责

培训资料、培训记录

S4iso三体系认证记录管理需要受控的记录

受控的iso三体系认证记录

S5采购和供应商管理

对供应商的要求iso三体系认证技术要求合格供应商名录法律法规要求

合格的供应商符合交期的材料符合成本要求的材料

培训计划完成率≥

90%

培训有效性≥90%现场iso三体系认证有效性

JHQP-A0-0

内

部

检

查

表

检查日期：

审核员：

过程iso认证流程建议｜P1组织环境｜过程主要负责人｜高层｜

.过程涉及iso三体系认证｜《组织环境外部因素识别清单》等｜

标准条款要求｜方法、内容｜记录｜评价｜

5.2质量方针｜
6.2质量目标｜与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况｜经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标｜√｜

6.1应对风险机遇措施｜6风险机会控制规范｜已规定记录｜4组织环境｜《组织环境外部因素识别清单》｜《组织环境内部因素识别清单》｜《组织绩效监视分析和评价改进》｜《相关方需求和期望》｜《质量管理体系的范围》｜《QMS总过程流程》｜《QMS总过程识别分析汇总》｜《工艺流程与管理过程关联图》｜√｜

过程特性：｜是｜否｜下述有关支持过程（风险）问题是否已明确｜是｜否｜

是否明确执行者？｜√｜使用什么（材料、设备）｜√｜是否已定义过程？｜√｜有谁进行（技能、培训）｜√｜过程是否已经被iso三体系认证化？｜√｜使用哪些主要标准？（测量、评估）｜√｜是否已明确过程相关接口？｜√｜如何进行？（方法、技术）｜√｜过程是否已经被监控？｜√｜是否保持了记录？｜√｜

序号｜问题｜审核记录｜评价｜

符合｜不符合｜

1｜开展过程活动的条件（审核员：审核员：审核员：审核员：审核员：审核员：审核员：审核员：审核员：审核员：审核员：审核员：

P1组织环境

P2领导作用

P3风险机遇

P4经营计划

P5基础设施

P6监测资源

P7人力资源

P8知识信息

P9iso三体系认证服务要求

P10iso认证开发

P11外部提供

P12生产服务提供

P13标识追溯

P14售后服务

P15放行

P16不合格P17内部审核

P18管理评审

P19改进

审核员：过程iso认证流程建议｜P1 组织环境｜过程主要负责人｜ 高层｜

.过程涉及iso三体系认证｜《组织环境外部因素识别清单》等｜

标准条款要求｜方法、内容｜记录｜评价｜

5.2质量方针｜
6.2质量目标｜与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况｜经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标｜√｜

6.1应对风险机遇措施｜ 6风险机会控制规范｜已规定记录｜ 4 组织环境｜《组织环境外部因素识别清单》｜《组织环境内部因素识别清单》｜《组织绩效监视分析和评价改进》｜《相关方需求和期望》｜《质量管理体系的范围》｜《QMS总过程流程》 ｜《QMS总过程识别分析汇总》｜《工艺流程与管理过程关联图》｜√｜

过程特性：｜是｜否｜下述有关支持过程（风险）问题是否已明确｜是｜否｜

是否明确执行者？｜√｜使用什么（材料、设备）｜√｜是否已定义过程？｜√｜有谁进行（技能、培训）｜√｜过程是否已经被iso三体系认证化？｜√｜使用哪些主要标准？（测量、评估）｜√｜是否已明确过程相关接口？｜√｜如何进行？（方法、技术）｜√｜过程是否

已发，请查看。

受审部门 较高管理者 接待人 审核日期

相关iso三体系认证 内审员姓名

标准

章节号 审核内容 现场审核内容 评价

1．1 范围

是否明确了iso三体系认证及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？

1．2 删减

1） 是否有删减？

2） 删减了哪一条款？

3） 删减的理由是否充分、合理？

4） 删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的iso三体系认证的能力？

删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的iso三体系认证的责任？

4．1 质量管理体系总要求

1） 质量管理体系的结构和层次是否清楚？

2） 过程是否识别并表述？

3） 是否存在和明确对iso三体系认证质量有影响的外包过程？如何控制？

4） 过程的顺序及相互关系是否明确？

5） 有那些控制准则和方法？

6） 如何保证体系运作所需的资源？

7） 信息是否充分？

8） 如何监视、测量分析这些过程？

9） 如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？

（也可结合
5.
4.2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）

你好，我公司刚通过1649认证咨询。按照顾客导向过程、支持性过程、管理过程三方面进行识别，在识别过程中，注意识别的这些过程对你的iso三体系认证由影响，无关的过程不要识别，如工装管理，如iso三体系认证生产没有使用工装，就不要识别“工装管理过程”。如何区分：

COP：通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程，直接对顾客产生影响，是给公司直接带来效益的过程.

SP：是为了实现公司的经营目标，支持COP实现预计目标的过程.

MP：评估顾客导向过程和支持过程的绩效、确定公司组织结构、产生公司决策和目标及其更改等过程.